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  • 最高国民法院、中国证监督管理委员会 关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知
  • 日期:2016-09-29  起源:法【2016】149号
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    各省、自治区、直辖市高级国民法院,新疆维吾尔自治区高级国民法院生产建设兵团分院,中国证券监督管理委员会各派出机构、各证券期货交易所、各下属单位、各证券期货行业协会:

    为贯彻中共中央办公厅、国务院办公厅《关于完善抵触纠纷多元化解机制的意见》和《最高国民法院关于国民法院全面深化多元化纠纷解决机制改革的若干意见》,充分施展证券期货监管机构、行业组织等在预防和化解证券期货抵触纠纷方面的积极作用,依法、公平、高效化解证券期货纠纷,掩护投资者的合法权益,最高国民法院和中国证券监督管理委员会决定在全国部分地区联合开展建立健全证券期货纠纷多元化解机制的试点工作(试点地区法院和试点调剂组织名单附后)。现就有关事项通知如下:

    一、工作目标

    1. 建立、健全有机连接、和谐联动、高效便民的证券期货纠纷多元化解机制,依法掩护投资者的合法权益,掩护公开、公平、公平的资本市场秩序,增进资本市场的和谐健康发展。

    二、工作原则

    2.依法公平原则。要充分尊重投资者的程序选择权,严格遵守法定程序;调剂工作的开展不得违背法律的基础原则,不得侵害国家利益、社会公共利益和第三人合法权益。

    3.机动便民原则。要着眼于纠纷的实际情况,机动断定纠纷化解的方法、时间和地点,尽可能方便投资者,降低当事人解决纠纷的成本;调剂工作应当明确办理时限,进步工作效率,不得久调不决。

    4.器重预防原则。要施展调剂的抵触预防和源头治理功效,推动健康投资文化、投资理念、投资知识的流传;试点地区法院、证券期货监管机构及调剂组织要加强信息共享,防止抵触纠纷积累、激化。

    三、试点工作重要内容

    (一)试点调剂机构的认可和管理

    5.建立最高国民法院、中国证券监督管理委员会共同断定试点调剂组织制度。证券期货监管机构、行业组织等发起设立、实际管理的调剂组织,可以成为试点调剂组织。试点调剂组织应当符合具有规范的组织情势、固定的办公场合和调剂场地、专业的调剂人员、健全的调剂工作制度等基础条件。中国证券监督管理委员会负责试点调剂组织的认定和管理工作,并商最高国民法院后颁布。

    6.建立证券期货纠纷特邀调剂组织和特邀调剂员名册制度。试点地区法院应当将颁布的试点调剂组织及其调剂员纳入名册,做好动态更新和掩护,并向证券期货纠纷当事人供给完整、正确的调剂组织和调剂员信息,供当事人自愿选择。

    7.试点调剂组织受理中小投资者的纠纷调剂申请,不收取任何费用。

    8.证券期货监管机构负责监督领导各试点调剂组织工作。监督试点调剂组织完善内部制度并规范运行。

    9.试点调剂组织应建立专职或专家调剂员制度。依法开展调剂工作,完善工作制度和流程管理,建立科学的考核评估系统和责任追究制度。

    (二)健全诉调对接工作机制

    10.证券期货纠纷多元化解机制的试点领域。自然人、法人和其他组织之间因证券、期货、基金等资本市场风险投资业务产生的合同和侵权责任纠纷,均属试点领域;证券期货监管机构、试点调剂组织的非诉讼调剂、先行赔付等,均可与司法诉讼对接。

    11.调剂协议的司法确认制度。经试点调剂组织主持调剂达成的调剂协议,具有民事合同性质。经调剂员和调剂组织签字盖章后,当事人可以申请有管辖权的国民法院确认其效率。当事人申请确认调剂协议的案件,按照《中华国民共和国民事诉讼法》第十五章第六节和相干司法解释的规定履行。

    经国民法院确认有效的具有明确给付主体和给付内容的调剂协议,当事人可以申请国民法院强制履行。

    12.落实委派调剂或者委托调剂机制。试点地区法院在受理和审理证券期货纠纷的过程中,应当依法充分行使释明权,经双方当事人批准,采用立案前委派、立案后委托、诉中邀请等方法,领导当事人通过试点调剂组织解决纠纷。

    经国民法院委派调剂并达成调剂协议、当事人申请司法确认的,由委派调剂的法院依法受理。

    13.建立示范判决机制。证券期货监管机构在清算处理大规模群体性纠纷的过程中,可以将涉及投资者权利掩护的相干事宜委托试点调剂组织进行集中调剂。对因虚伪陈述、内幕交易、把持市场等举动所引发的民事赔偿纠纷,需要国民法院通过司法判决宣示法律规矩、统一法律实用的,国民法院应当及时作出判决。

    14.充分运用在线纠纷解决方法开展工作。试点调剂组织应充分运用现代传媒手段,把面对面与网络对话、即时化解等方法有机联合,并总结推广电视调剂、视频调剂等做法。试点地区法院要借助互联网等现代科技手段,通过吸收相干申请、远程审查和确认、快捷专业服务渠道、电子督促、电子送达等方法方便当事人参与多元化解工作,进步工作质量和效率。

    (三)强化纠纷多元化解机制保障落实

    15.充分施展督促程序功效。符合法定条件的调剂协议,可以作为当事人向有管辖权的基层国民法院申请支付令的根据。

    16.对调剂协议所涉纠纷的司法审理领域。当事人就调剂协议的履行或者调剂协议的内容产生争议的,一方当事人可以就调剂协议问题向国民法院提起诉讼,国民法院按照合同纠纷进行审理。当事人一方以原纠纷向国民法院起诉,对方当事人以调剂协议抗辩并供给调剂协议书的,应当就调剂协议的内容进行审理。

    17.加大对多元化解机制的监管支撑力度。投资者申请采用调剂方法解决纠纷的,证券期货市场经营主体应当积极配合参与调剂。对于无正当理由而拒不履行调剂、和解协议的证券期货市场经营主体,证券期货监管机构应当依法对其相干举动进行核查,创造违法违规举动的及时查处,并记入资本市场诚信数据库。

    18.加强执法联动,严格打击侵害投资者合法权益的举动。试点地区法院和证券期货监管机构应当充分施展各自职能优势,对损毁证据、转移财产等可能侵害投资者合法权益的举动,依法及时采用保全措施。对工作中创造的违法、违规举动,及时予以查处;涉嫌犯法的,依法移送有关司法机关处理。

    19.加强经费保障和人员培训。证券期货监管机构、行业自律组织等应当为建立健全证券期货纠纷多元化解机制供给必要的人员、经费和物质保障,加大对调剂员培训力度;有条件的试点地区法院应供给专门处理证券期货纠纷的调剂室,供特邀调剂组织、调剂员开展工作。

    四、工作恳求

    20.建立证券期货纠纷多元化解和谐机制。试点地区法院和证券期货监管机构、试点调剂组织应各自指定接洽部门和接洽人,对工作中遇到的问题加强和谐;强化沟通接洽和信息共享,构建完善的证券期货纠纷排查预警机制,防止抵触纠纷积累激化。

    21.加强宣传和投资者教导工作。试点地区法院和证券期货监管机构、行业自律组织、投资者掩护专门机构、试点调剂组织应通过多种道路,及时总结和宣传范例案例,施展现范教导作用;加大对证券期货纠纷多元化解机制的宣传力度,增进各方对多元化解机制的认识,领导中小投资者转变观念、理性维权。

    22.加强对试点工作的管理。最高国民法院民二庭与中国证券监督管理委员会投资者掩护局成立证券期货纠纷多元化解机制工作小组,具体负责对证券期货纠纷多元化解机制试点的领导和和谐工作。各试点地区法院所在辖区的高级国民法院应领导、督促、检查其辖区法院的试点工作。试点地区法院和证券期货监管机构应将试点工作情况和遇到的问题,及时层报最高国民法院和中国证券监督管理委员会。

    23.本通知下发后,各省、区、市高级法院和中国证券监督管理委员会各派出机构共同约定辖区内开展试点工作的中级法院和基层国民法院名单后各自层报,不再另行签订合作协议。

      

             最高国民法院     中国证券监督管理委员会

    2016525

     

     

    附件一

    证券期货纠纷多元化解机制试点地区名单

    1.北京市

    2.天津市

    3.河北省石家庄市

    4.山西省太原市

    5.内蒙古自治区呼和浩特市

    6.辽宁省沈阳市、大连市

    7.吉林省长春市

    8.黑龙江省哈尔滨市

    9.上海市

    10.湖北省武汉市

    11.湖南省长沙市

    12.广东省广州市、深圳市

    13.广西壮族自治区南宁市

    14.海南省海口市

    15.重庆市

    16.四川省成都市

    17.贵州省贵阳市

    18.云南省昆明市

    19.江苏省南京市

    20.浙江省杭州市、宁波市

    21.安徽省合肥市

    22.福建省福州市、厦门市

    23.江西省南昌市

    24.山东省济南市、青岛市

    25.河南省郑州市

    26.西藏自治区拉萨市

    27.陕西省西安市

    28.甘肃省兰州市

    29.青海省西宁市

    30.宁夏回族自治区银川市

    31.新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市

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